Новини

Фінмоніторинг. Затверджено інструкцію про оформлення порушень у сфері запобігання тероризму

Мінфін наказом від 27.04.2015 р. № 465 затвердив Інструкцію з оформлення матеріалів про адміністративні правопорушення Державною службою фінансового моніторингу України. Цей нормативно-правовий акт установлює порядок складання уповноваженими на це посадовими особами Держфінмоніторингу та подання органам, уповноваженим розглядати справи про адміністративні правопорушення, протоколів і матеріалів про адміністративні правопорушення, передбачені ст. 166-9, ч. 5 ст. 166-11 та ст. 188-34 Кодексу про адміністративні правопорушення.

Уповноважені посадові особи Держфінмоніторингу складають протоколи про адміністративні правопорушення за допущення, зокрема, таких порушень вимог законодавства:

— порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта; — неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання Держфінмоніторингу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством;

— порушення вимог щодо зберігання офіційних документів, інших документів, їх копії щодо ідентифікації осіб (клієнтів, представників клієнтів), а також осіб, яким суб’єктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено у проведенні фінансових операцій, вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта, а також усіх документів, що стосуються ділових відносин (проведення фінансової операції) з клієнтом (включаючи результати будь-якого аналізу під час здійснення заходів щодо верифікації клієнта/поглибленої перевірки клієнта), а також даних про фінансові операції;

— порушення порядку зупинення фінансових (фінансової) операцій (операції);

— неподання юрособою державному реєстратору передбаченої Законом «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб — підприємців» інформації про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юрособи.

Наказ від 27.04.2015 р. № 465 набере чинності з дня офіційного опублікування. Готується до опублікування в бюлетені «Офіційний вісник України» № 42 від 05.06.2015 р.

Источник: http://www.nibu.factor.ua/ukr/news/news.html?id=15622&from=rss

НАШІ ПОСЛУГИ